机关内部控制专题会议纪要6篇机关内部控制专题会议纪要 内部控制基础性评价工作会议纪要会议时间：2016年4月28日上午会议主题：内部控制基础性评价工作会议4月28日上午，本单位主要负责人领下面是小编为大家整理的机关内部控制专题会议纪要6篇,供大家参考。
会上， 领导名字同志就《 单位名称内部控制基础性评价工作方案》的起草过程、工作思路、工作内容和重点做了解读，要求各部门认真研读工作方案内容和要求，以高度责任感落实本单位内部控制基础性评价各项工作。根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》、自治区财政厅《关于加快推进行政事业单位内部控制建设有关工作的通知》以及地区名称财政局《关于报送行政事业单位内部控制基础性评价报告的通知》精神，结合本单位工作实际，本单位将分三阶段完善本单位内部控制建设各项工作，并将自评报告上报上级主管部门。为统筹做好该项重大工作，本单位制定了《 单位名称内部控制基础性评价工作方案》，就工作目标、组织机构、工作原则、实施步骤、工作内容、工作要求等做了明确说明和规定，并细化成《 单位名称内部控制基础性评价指标及任务清单》，明确评价标准、责任部门和时间节点等细节，确保工作得以协调顺利落实和高质量完成。
参会的干部职工就《 单位名称内部控制基础性评价工作方案》做了充分讨论，结合科室工作特点和实际提出了意见建议。
领导名字同志在工作会议上强调，各科室要高度重视此次会议精神，从政治、经济、全局的角度和高度重视做好内部控制建设各项工作。他指出，规范内部经济和业务活动，强化内部权力运行机制，优化本单位治理结构，建立健全科学高效的制约和监督体系，提升内部管理水平是救助工作的重要基础，也是 单位名称健康发展的应有之义，为此，各科室要正确理解此项工作的重要意义，为本单位科学发展担当起应有的责任。
工作会议后，为让各职能部门更好更深入了解内部控制建设工作的精神内涵和具体要求，领导名称同志为参会人员做了专题业务培训。他主要围绕《 单位名称内部控制基础性评价指标及任务清单》，就本单位内部控制建设工作的任务类别、评价指标、任务清单、评价材料、工作要点、注意事项、责任分工、配合部门、完成期限等细目进行辅导，并要求各部门认真领会工作要求，确保本单位高质量完成内部控制建设各项工作。
单位名称
日期
内部控制会议纪要
3 3 篇
内部控制会议纪要 3 篇 2016-12-16 浏览:分享人：陆政妍手机版 内部控制会议纪要
11 月 5 日，财政部召开实施内部控制工作会议，部党组书记、部长、内控委主任楼继伟同志做重要讲话，对财政部内控工作做出全面部署。在京部党组成员出席了会议。部机关各单位司局级干部、各处处长、在京部属单位领导班子成员参加了主会场会议。驻各地专员办及京外部属单位司局级干部、各处处长参加了分会场会议。
楼部长指出，建立和实施内部控制，是党的十八届四中全会提出的明确要求，是推进政府治理现代化的应有之义，是财政部落实党风廉政建设主体责任、防控廉政风险的有效手段，有利于推动完成财税体制改革任务。实施内部控制的核心是落实好权责一致、有效制衡，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督既相互协调又相互制约。
楼部长强调，完善的内控制度体系和良好的组织管理架构设计是实施内部控制的有力保障。建立和实施内部控制，要重点把握以下 6 个方面：一是定岗定责。要建立权界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、运转高效的内设机构和职责体系。二是流程控制。要理顺和细化管理流程，将各个业
. . 务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节。三是细化风险。要坚持问题导向，重点防控法律风险、政策制定风险、预算编制风险、预算执行风险、公共关系风险、机关运转风险、信息系统管理风险、岗位利益冲突风险等 8 类风险。四是控制节点。要对照 8 类风险，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等五个方法进行有效防控。五是加强监督。要建立健全监督机制，8 类风险防控牵头单位和各单位发现问题要及时向内控办报告。内控办作为财政部的“守夜人”，要大胆履职，组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞。六是强化问责。要对未能有效履责的情况严肃追究。
楼部长要求，扎实做好实施内部控制各项工作。一是高度重视、加强组织领导。各单位主要负责人是本单位内控第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。二是采取有力措施、认真抓好落实。各单位要认真查找单位风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实，不能再让管理办法束之高阁。三是强化责任担当、发挥好领导带头作用。要坚持“一岗双责”、“一案
. . 双查”，各单位一把手和领导班子成员要牢固树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，在单位内部营造起良好的内控氛围，由“要我内控”变为“我要内控”。
内部控制会议纪要
会议时间：xxx4年2月17日-19日 会议地址：深圳 南山 青青世界 401 会议室 会议主持：公司总经理陈波
参加人员：xxx、公司经营班子、公司职能部门负责人、
各分支机构负责人
在 17 日的会议上，总部各部门、各分支机构汇报了 xxx3年度工作总结和 xxx4 年重点工作计划，经营部汇报了 xxx3年各分支机构 KPI 绩效考核完成情况;公司颁布了 xxx3 年度单项奖、安全奖并公布了 xxx3 年集团超额激励分配初算结果;各部门、分支机构与总经理签订了《xxx4 年度 KPI 绩效合同》，几家拥有生产设备的单位与总经理签订了《xxx4 年安全生产责任书》。18 日上午，陈波总经理代表经营班子向会议作《xxx4 年总经理工作报告》，随后与会人员分组对《总经理工作报告》进行了分组讨论;18 日下午，会议进行了“集团大物流战略”培训和研讨。本次工作会会议纪要如下：
1、xxx3 年，在集团领导下，通过东方物流各位经理和全体员工的共同努力，东方物流全面完成了集团下达的各项指标。实现营业收入亿元，同比增长 46%;完成净利润 2471万元，同比增长 106%。各项管理指标全面达标。
. .
2、xxx3 年，东方物流在保障业务快速增长的同时，注重着力加强内部管理，创新激励机制，提升服务水平;公司的综合管理水平有了较大的提升，为东方物流长远发展打下了良好的基础。
3、xxx3 年，赤湾东方物流按照公司大客户开发战略的要求，一方面通过不断提升服务质量、深化与现有战略客户的合作，另一方面也努力拓展和培育新的大客户。
4、xxx3 年，东方物流安全管理工作取得良好的成绩，集团八项管控指标全部达标。交通行业安全管控指标全部达标。
5、各业务单位、各部门业绩和管理再上新台阶。各分支机构基本完成了年度经营指标，管理水平得到不同程度的提高，整体实力得到提升;总部各部门进一步提高服务意识，在管理创新方面有所突破。
总经理工作报告对公司 xxx4 年的重点工作安排进行了部署：
1、继续加强内部管理工作，夯实公司发展的基础。包括以下几个重点：提升财务管理和服务水平，提高资金使用效率;推进人才梯队建设和人才储备工作，建立健全激励机制;强化成本费用控制，提高公司的精细化管理水平;优化和再造流程，提高业务管理水平;加强司机管理工作，稳定司机队伍;构建项目运营平台，使之成为东方物流未来发展可
. . 复制的模板。
2、坚持大客户发展战略，扩大完善网点和运输网络系统。界定大客户标准，完善大客户服务制度;加大网络布局力度、完善运输网络系统;加强大客户开发和平台类客户挖潜力度;创新业务发展模式;持续打造品牌形象。
3、落实安全生产主体责任，提升安全管理水平。强化安全生产绩效考核，实行安全生产一票否决制;提高对安全生产的重视程度，变被动安全为主动安全，狠抓设备和技防两个安全要素;建立安管工作、车辆违章和交通事故三个方面的数据库;安技部负责制定各分支机构设备更新计划，加强车辆技术档案管理。
4、落实大物流发展战略，积极推进公司重大项目。跟进落实华中甩挂运输联盟工作、努力促成“华中甩挂运输联盟武汉公共甩挂运输中心项目”实施，抓住广东省交通厅计划就广东省物流发展进行项目合作的机会，促成有利于我司发展的项目实施;结合集团“大物流”发展战略，推进公司的信息化建设工作;关注行业发展趋势，结合集团对东方物流的发展规划，寻找收购兼并机遇，促进东方物流飞跃式发展;集团大物流战略宣贯，从业务角度跟踪五年发展规划的制定与实施。营业额、网络、大客户三大目标逐一落实;上半年落实。
在分组讨论环节，各部门、分支机构针对《总经理工作
. . 报告》和集团“大物流战略”，对工作中的具体问题进行了充分讨论，形成了《工作会小组讨论记录》，公司将安排专人负责跟进《记录》中的事项，分步骤落实。
19 日上午，会议对 xxx4 年重点工作计划逐一进行了任务分解，责任到人，要求责任人针对重点工作计划制定检验标准、实施步骤、重要举措。
xxx 物流有限公司
内部控制会议纪要
公司在会议室召开内部管理工作会议，公司领导班子成员及各部门负责人出席了会议，参会人员。会议由经理主持，兹纪要如下：
一、公司传达贯彻集团 xxxx 年企业发展工作会议精神
二、各部门负责人工作汇报
公司综合部、市场部、系统部、工程部、质保部、企划部、呼叫中心、客服部、商务部、计财部、咨询部、项目部十二个部门负责人分别汇报了本部门今年以来的工作总结或近期工作情况，下步工作打算及向公司提出的建议。各部门工作汇报因篇幅较长，在本纪要中不再具体体现，现将各部门向公司提出的建议纪要如下：
1、综合部
建议公司在年底前后召开工作会议，研究部署明年工作，使 2016 年公司工作更加条理化、具体化。
2、市场部
. .
⑴长期以来，因给予的薪酬较低，市场部难以招聘到素质与业务能力都较强的业务员，建议公司提高业务员招聘薪酬待遇，为开拓市场打下基础。
⑵建议加强与厂商合作力度。厂商接触的客户比我们多，知道的信息比我们早，与厂商合作一起开发市场，可以弥补我们市场信息不足的问题。
⑶高端性的服务，我们目前还缺少懂行的人才，缺乏相应的技术，希望系统部积极探索高端的具有附加值的产品。
3、系统部
目前，在各单位的设备运维中出现了设备过保修期而发生故障的情况，现在所有的用户都没有办理延保手续，针对这种现象，公司还没有相应的维修流程及费用出处，如果以后还发生这种情况，其维修费从哪里出?公司还是用户?建议公司予以明确。
4、工程部
随着工程相应增多，工程部目前的人力已经满足不了工程的需要，建议公司加强工程部人员力量。
5、质保部
⑴建议明确项目职责和管理流程，确定项目相关环节的责任人，实行“谁主管，谁负责”，杜绝项目中干活凭经验，管理凭感觉的现象。
⑵及时了解行业项目动态，加强与相关外包单位的联合，
. . 降低项目成本，在管理上加强外包项目管理。
6、企划部
⑴员工的成本会随着社平工资的增长而逐步增加，建议市场部、客服部及商务部注意把握明年合同续签时的费用核算。
⑵建议明年增加外训内容及费用;对于员工自主考取证书资格，而公司未支付培训费的，在报销考试费的基础上，建议公司对该员工给予一定的资金奖励和支持。
⑶ 关于薪酬考核。建议对考核不到位的岗位不予考核，
避免考核不准而起反作用，对不能考核的岗位实行定岗定薪。建议职能部门定岗定薪;项目部评级定薪;客服部定级定点相结合定薪;市场业务人员基本工资固定，奖金浮动。希望各部门做好配合工作，对所属员工进行评级，并出台相应的内部奖金考核办法。
⑷关于招聘工作。各部门要根据实际情况进行人才储备，
提前做计划，提前招聘，避免现用人现招聘，因为着急而招不到合适人才。
⑸发动公司全员拓展市场，对于承揽市场有效的人员，建议公司加大奖励力度，提高员工承揽市场的积极性。
⑹关于员工离职时工作交接的问题。建议各部门加强平日与员工情感上的沟通，及时了解员工要离职的动向，提前做好工作备份和工作交接。
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7、呼叫中心
建议公司实行首问制，即接到客户第一个电话的人要负责到底，负责联系和协调，最终解决问题，不要让客户再打第二次电话。如果客户因问题没有得到及时解决而有意见向公司反映，应按照考核制度对首次负责人进行首问制考核。
8、客服部
⑴关于值班建议。客服人员将所有设备,特别是现场作业的网络设备贴上标签,注明设备名称,链路走向等,以便电话指导客户操作。
⑵根据值班电话感觉目前服务器、数据库、应用系统的用户名和密码的设置过于简单随便，建议进行更改。
⑶ 建议公司所有男员工参与值班，一来减轻客服部值班人员的压力，二来让大家更有责任感。
9、商务部
建议系统集成、安防资质在网络公司变更，软件开发、咨询类在科技公司认证。
10、计财部
按照工作计划执行，没有相关的建议。
11、咨询部
⑴咨询工作应扬长避短
公司相关系统的开发实施是优势，这主要是在建立系统时与用户的长期磨合形成的，业务思路清晰，因此我们可以
. . 在物流行业拓展业务。另一方面也要向新领域扩展，根据公司市场拓展情况，进行其它应用领域学习和咨询，主要有学校方面、文档管理、监控方面等，逐步形成新的利润增长点。
⑵加强咨询人员能力培养
咨询人员培养可以从两个方面考虑。一是立足内部挖潜。立足于公司内部现有人员，根据其擅长的领域进行培养，编写方案、组织讲解方案、制作 ppt 介绍、说明项目方案等方面来培养，现在也在逐步进行;二是引进咨询人员。引进人员要有多行业、正规大型企业、多岗位的工作背景，最好具有专职咨询顾问的工作经历，引进人才会整体提高原有人员水平。
⑶要形成产品系列
公司虽然有着多个领域的产品，但多数为保持原来定制开发的模式，还需要形成产品系列。目前我们项目开发的周期较长，需求分析后动辄 3 到 6 个月的开发周期以及实施阶段，战线过长，因此我们应当缩短开发周期。主要从两方面考虑。一是现有开发经验积累和总结。经过几年的积累，目前公司已逐步形成 java 系列和.Net 系列开发架构，虽然是初步架构，但在今年的新项目实施中基本围绕这两个大方向进行，初步达到知识的共享，缩短开发时间，下一步继续积累经验，完善架构，为形成产品系列打下基础;二是积极了解目前成熟的软件开发平台，引进、吸收和消化，形成规范
. . 模式，易于维护，加快开发进度，提升产品质量。
⑷加强对外技术交流
对外进行技术交流和宣传，推广系统应用。今年公司在这方面做了一些尝试，也接待了部分企业到我公司的参观和交流等，这方面的工作还要加强，多方拓展。
12、项目部
公司在去年底将项目部划分为六个事业部，通过一年实践，这种组织结构适合项目部工作运行，员工也比较认可。但是项目部经理定位还不太清晰，存在责权利不明确问题。下一步重点研究项目部的体制改革及员工定级，并加强项目部技术组人员力量，对技术上有创新的员工给予物力支持。
三、根据会议情况提出的建议
各部门负责人工作汇报结束后，根据各部门汇报的情况，提出两点建议。
一是通过会议汇报情况，发现各部门在汇报工作时提供的数据不足，缺少数据有效支撑。做...
内部控制相关的会议纪要 4 月 26 日，省财政厅召开实施内部控制工作会议，厅党组书记、厅长晏婉萍同志对省财政厅内控工作做出全面部署。厅领导及厅机关各单位、处室主要负责 人参加了会议。
晏厅长指出，建立和实 群 施内部控制，是党的十八届四中全会提出 亟 的明确要求，也是贯彻落实财政部《关于 媪 加强财政内部控制工作的若干意见》的重 嶙 要举措，有利于推动完成财税体制改革任 瘊 务。实施内部控制的核心是落实好权责一 鲂 致、有效制衡，体现分事行权、分岗设权 狲 、分级授权的要求，使决策、执行、监督 既相互协调又相互制约。
晏厅长强调， 昌 建立和实施内部控制，要重点把握以下几 黹个方面：一是流程控制。要理顺和细化管 理流程，将各个业务中的决策机制、执行 揪 机制和监督机制，融入流程中的每个
环节 镐 。二是细化风险。要坚持问题导向，重点 极 防控法律政策制定风险、预算编制风险、 预算执行风险、机关运转和公共关系风险 街 、岗位利益冲突风险、信息系统管理风险 没 、市县财政管理风险等 7 类风险。三是控 吵 制节点。要对照 7 类风险，结合业务和流 浔 程，找出关键节点，识别和分析存在的风 淤 险，综合运用不相容岗位(职责)分离控 プ 制、授权控制、归口管理、流程控制、信 农 息系统管理控制等五个方法进行有效防控 慢 。四是加强监督。要建立健全监督机制， 溅 7 类风险防控牵头处室和各单位发现问题 泉 要及时向内控办报告。内控办作为财政厅 暂的“守夜人”，要大胆履职，组织开展定 螨 期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱 ひ 环节、查找原因、堵塞漏洞。
晏厅长要 插 求，扎实做好实施内部控制各项工作。一 琐 是高度重视、加强组织领导。要将建立和 牲 实施内部控制作为当前和今后一个时期的 蟓 重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确 ┛保内控工作有序、有力、有效推进。二是 祟 要采取有力措施、认真抓好落实。5 月 3 酋 1 日前，厅监督检查局要牵头起草基本制 俘 度，7 类风险防控牵头处室要根据基本制 复 度起草专项风险管理办法。6 月 30 日前 徕 ，厅机关各处室要根据基本制度和7 类风 险管理办法，在认真查找本单位风险并定 吐 级、完善工作流程、界定各环节各岗位责 嗯 任基础上制定内部控制具体办法;两个公 涫 司和财政学校要与厅监督局沟通，充分借 呐 鉴外省好的经验做法，搞好内控建设。三 蝮 是强化责任担当、发挥好
领导带头作用。
钡 实施内部控制工作要发挥每个干部的积极 狎 性，领导干部要带好头，要牢固树立内控 理念，拿出自我革命的勇气，尽快实现由 觏 “要我内控”到“我要内控”的理念转变 ，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日 虎 常工作中，有效防范各类业务风险，确保 胬 财政干部廉洁和财政资金安全。
内部控 邝 制相关的会议纪要 6 月 15 日，集团公司 滠 内部控制体系建设专题会议在总部召开。
会议学习了国资委、财政部联合下发的《 酆 关于加快构建中央企业内部控制体系有关 俦 事项的通知》(以下简称 68 号文件)精 幞 神，研究部署了集团公司内部控制体系建 强 设，听取了大唐国际发电公司内部控制体 忠系建设经验介绍。集团公司董事长、党组 玟 书记刘顺达，总经理陈进行出席会议并讲 讲 话。
集团公司党组成员、副总经理王琳 れ 、蔡哲夫、邹嘉华，党组成员、党组纪检 组组长熊皓、党组成员曹景山、副总经理 罪 金耀华出席会议并对集团公司内部控制体 ㈩ 系建设提出意见和建议。
刘顺达指出， 加快构建内部控制体系是国资委对中央企 燹业管理提升活动作出的一项重要部署，是 岱 推动中央企业提升管理水平、应对当前复 璎 杂经济形势、确保全面风险管理要求落地 叔 的重要途径和措施。目前，集团公司 4 家 铛 上市公司已组织实施了内部控制体系建设 ，并取得了一定成效。集团公司
要在总结 口 推广上市公司经验的基础上，全面推动全 歼 集团公司内部控制体系建设与实施，实现 堇 系统全覆盖。
刘顺达指出，集团公司内 荮 部控制体系建设要按照管理制度化、制度 牒 流程化、流程信息化的要求，与全面计划 鳟 管理、全面预算管理无缝对接，把全面风 崆 险管理、全面责任管理、全员业绩考核嵌 Ｗ 入到这个体系中，以价值导向、风险控制 凉 、流程梳理为主线，做到量化序化。一要 ㄢ 加深对 68 号文件精神的学习和理解，结 耢 合集团公司管理提升活动，加快内部控制 肽 体系建设，打赢“一保一降”攻坚战。二 起 要做好统筹规划，制定符合集团公司实际 嗖 的内控实施方案，确定总体目标，推进内 汞 控体系建设。三要统筹协调，正确处理好 沥 内控体系建设与各方面的关系。四要切实 加强组织领导，明确分工，落实责任，注 婀 重部门协同与配合，实现内部控制建设与 捎 监督评价职责相分离。
陈进行指出，6 8 号文件对集团公司加强内部控制体系建 黠 设具有重要的指导意义。全系统要认真贯 整 彻文件精神，充分认识内控体系建设的重 铨 要性和紧迫性，积极推进内控体系建设， 觯 切实提高集团公司内部控制和风险管理水 ⑶ 平。
陈进行对集团公司内控体系建设提 靖 出三点要求：一要把内部控制体系建设纳 蛘 入到集团公司整体管理体系建设之中，将 瓞 建立健全内部控制体系作为管理提升活动 л 的重要内容来
抓，不断提升管理水平。二 蛛 要按照 68 号文件的要求，全面梳理、修 ┦ 改、完善企业的经营管理机制，查找集团 趄 公司在内部控制体系方面存在的问题和短 解 板，确保有效执行。三要将内部控制体系 建设工作与日常经营管理活动相结合。当 偕 前，集团公司生产经营任务十分繁重，要 号 处理好开展内控体系建设与做好当前各项 乒 工作的关系。内控体系要与集团公司管理 覆相互配合，结合信息化建设，坚持整体设 囡 计、分步实施、系统集成的原则，以提高 经营效率和效果为目标，以关键风险为控 陟 制重点，对现行规章制度和业务流程进行 腼 优化。
会上，邹嘉华传达了《关于加快 晃 构建中央企业内部控制体系有关事项的通 粒 知》精神。曹景山介绍了大唐国际发电公 汉司内部控制体系建设取得的成绩。大唐国 敫 际发电公司汇报了“六位一体”全面内部 璇 控制体系建设情况。
集团公司总师、副 总师，总部各部门主任、副主任及有关人 斥 员参加了会议。
内部控制相关的工作方 酏 案为进一步做好行政事业单位内部控制基 塌 础性工作，深入贯彻落实中央和省、市《 墀 关于开展行政事业单位内部控制基础性评 淑 价工作的通知》精神，根据市财政局行政 烟 事业单位内部控制制度会议要求，结合市 蹼 总工会实际，制定如下实施方案。
一、 楗 指导思想
以党的十八大精神和十八届三 淆 中、四中、五中全会精神为指引，深入贯 渡 彻落实中央和省、市《关于开展行政事业 奶 单位内部控制基础性评价工作的通知》精 牖 神，推进单位内部控制制度建设，加快构 建具有工会特色的惩治和预防腐败体系。
二、工作目标 结合市总实际情况，通过 烨 采取召开座谈会、宣传学习、规范流程、 艘 督查评议等措施，强化内部控制意识，从 绱 单位(部门)层面，业务层面对经济活动 宋 风险进行有效地防范和管控，保证单位( ［ 部门)经济活动合法合规、资产安全和使 痄 用有效、财务信息真实完整，有效防范舞 蔹 弊和预防腐败，提高公共服务的质量和效 瞒 率。
三、实施步骤及工作内容 (一) 组织准备阶段(XX 年 8 月-9 月) 市 ら 总成立内部控制建设工作领导小组，建立 爱 内部控制工作协调机构，拟定工作方案， 胭 营造风险防范、强化责任意识、崇尚诚实 剽 守信、积极履行社会责任的内控文化，营 葭 造良好氛围。领导小组组长由市总党组书 依 记、常务副主席张心桥同志担任，成员由 王 市总领导班子其他成员担任。下设办公室 帐 ，具体负责本单位内控制度建设工作的指 导、协调、督办和检查验收等工作。办公 ヮ 室设在市总办公室，主任由市总党组成员 、
副调研员张建新同志兼任，王春勤、高 锈 峰、金风劼任办公室副主任，办公室成员 稗 由市总各部室、各直属事业单位主要负责 晔 人组成。各部室、各直属事业单位主要负 埠 责人是内部控制建设的第一责任人，同时 雨 ，各部室、各单位要明确一名负责人主抓 揣 落实，指定一名工作人员作为内部控制建 设工作的联络员，人员名单于 XX 年 9 月 底之前报内部控制建设领导小组办公室。
序
(二)推进落实阶段(XX 年 9 月-1 要 0 月) 认真梳理各类经济活动的业务流 青 程，查找业务风险，修改程序，完善流程 宀 ;充分利用信息化手段，实现业务管理与 瞌 财务管理的有机结合;制定完成本单位的 恺 《内部控制手册》。各部室、各单位应梳 叟 理、完善本部室、本单位有关经济活动的 业务流程，报领导小组办公室汇总，领导 眶 小组将通过调研、座谈等形式，推进单位 偏 开展内控规范建设工作，探讨存在的问题 舂 ，提出解决方案。
(三)总结验收阶段 兮 (XX 年 10 月-11 月) 开展好总结 箭 工作，收集相关资料集中归档(包括内部 障 控制建设领导小组成立的文件、相关会议 拊 纪要或记录、已制定的内部控制制度、自 查表等)，充分做好迎接市财政局检查验 狡 收的准备工作。
四、保障措施 (一) 岭 提高认识，明确责任。行政事业单位内部 控制是一个复杂的体系，涉及到预算业务 、收支业务、政府采购业务、资产管理、 建设项目、合同等各项经济活动，需要市 窕 总各有关部室和岗位加强沟通、相互协调 布 ，各部室、各直属事业单位一定要提高认 诂 识，明确责任，落实职责分工，形成联动 猎 机制，确保内部控制工作顺利推进。
( 湿 二)加强学习，广泛宣传。要将学习宣传 会 活动与反对“四风”、廉政风险防控等工 作紧密结合起来，组织开展内控规范学习 眙 宣传活动，增强贯彻内控规范的主动性和 濒 自觉性。要按照因地制宜、注重实效的原 椴 则，积极采取多种方式广泛宣传实施背景 、重大意义、基本内容和实施要求等，形 鲔 成注重风险防控、强化责任意识的风气。
挫 通过学习，使相关人员增强对内控规范的 站 理解，掌握实施的方法步骤，保证内控规 琛 范的顺利实施。
(三)完善制度，加强 堠 监督。要认真对照内控规范的内容和要求 茄 ，制定工作标准，完善细化岗位责任制度 踹 ，优化工作流程，分析存在问题，认真扎 儋 实整改，健全“以预算管理为主线、以经 脏 费管控为核心”的各项管理制度，坚持经 费收支预(决)算向市总常委会、全委会 サ 和经审会汇报制度，发挥工会内部监督审 致 查作用，把内控的要求贯穿于会计核算、 镌 会计
监督的全过程，推进单位会计工作标 刁 准化、制度化、规范化建设。
内部控制 伢 相关的工作方案根据贺州市财政局《关于 ｒ 贯彻行政事业单位内部控制报告管理制度 骏 (试行)的通知》(贺财会〔2017〕 礅 3 号)，为了认真组织开展 XX 年度钟山 恶 县行政事业单位内部控制报告编报工作， 榘 经研究，结合我县实际情况，制定本方案 俘 。
一、编报目的 通过在全县范围内组 踬 织开展 XX 年度行政事业单位内部控制报 辎 告编报工作，引导和督促各部门各单位认 绍 真开展 XX年度内部控制建设的基础性自 蛱 我评价，并认真按照财政部统一部署编报 惦 本部门本单位 XX 年度内部控制建设报告 囱 ，以此为契机，全面总结各部门各单位 X ② X 年度内部控制建设工作，加强内控工作 捩 组织领导，健全内控工作机制，更好地发 鞴 挥内部控制在提升行政事业单位内部治理 伽 水平、规范内部权力运行、促进依法行政 兴 、推进廉政建设中的重要作用，为建立健 薤全现代财政制度、有效服务钟山经济社会 阡 发展大局作出贡献。
二、编报原则 ( 丶 一)全面性原则。各部门各单位编报和汇 霏 总内部控制报告报告，应当全面涵盖本部 ｐ 门本单位内部控制的建立与实施，
以及覆 匚 盖单位层面和业务层面各类经济业务活动 的情况，能够综合反映本部门本单位的内 坶 部控制建设进展情况。
(二)重要性原 缃 则。各部门各单位编报的内部控制报告， 竞应重点关注行政事业单位重点领域和关键 览 岗位，突出重点、兼顾一般，推动行政事 憷 业单位围绕重点开展内部控制建设，着力 了 防范可能产生的重大风险。
(三)客观 焘 性原则。内部控制报告应当立足于行政事 鳔 业单位的实际情况，坚持实事求是，真实 鹊 、完整地反映行政事业单位内部控制建立 考 与实施情况 (四)规范性原则。各级行 睐 政事业单位应当按照规定的统一报告格式 簋 及信息要求编制和汇总、综合内部控制报 陂 告，不得自行修改或删减报告及附表格式 巡 。
三、编报内容和重点 (一)各级行 莫 政事业单位内部控制报告的编报工作主要 包括以下内容和重点：一是认真完成 XX 度 年度内部控制基础性指标的自我评价。要 媵 根据《关于开展行政事业单位内部控制基 瘾 础性评价工作的通知》(财会〔XX〕1 霖 1 号)要求，填写《XX 年度行政事业单 位内部控制基础性评价指标评分表》，重 胺 点对单位层面“内部控制建设启...
会议时间：10 月 20 日上午
会议主题：内部控制基础性评价工作会议
10 月 20 日上午，南宁职业技术学院张宁东校长主持召开内部控制基础性评价工作会议，协调推进南宁职业技术学院内部控制建设及有关材料上报工作。南宁职业技术学院领导李振秋、周旺、杨清源、王鑫、黄春波出席会议，校内各职能部门全体中层干部参加会议。
会上，杨清源总会计师就《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》的起草过程、工作思路、工作内容和重点做了解读，要求各部门认真研读工作方案内容和要求，以高度责任感落实南宁职业技术学院内部控制基础性评价各项工作。根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》、自治区财政厅《关于加快推进行政事业单位内部控制建设有关工作的通知》以及南宁市财政局《关于报送行政事业单位内部控制基础性评价报告的通知》精神，结合南宁职业技术学院工作实际，南宁职业技术学院将于 11 月 20 日前分三阶段完善南宁职业技术学院内部控制建设各项工作，并将自评报告上报上级主管部门。为统筹做好该项重大工作，南宁职业技术学院制定了《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》，就工作目标、组织机构、工作原则、实施步骤、工作内容、工作要求等做了明确
说明和规定，并细化成《南宁职业技术学院内部控制基础性评价指标及任务清单》，明确评价标准、责任部门和时间节点等细节，确保工作得以协调顺利落实和高质量完成。
参会的各职能部门负责人就《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》做了充分讨论，结合部门工作特点和实际提出了意见建议。
张宁东校长在工作会议上强调，各部门要高度重视此次会议精神，从政治、经济、全局的角度和高度重视做好内部控制建设各项工作。张校长指出，南宁职业技术学院多年来呼吁更多获得高校办学自主权，而依法治校、规范内部经济和业务活动，强化内部权力运行机制，优化南宁职业技术学院治理结构，建立健全科学高效的制约和监督体系，提升内部管理水平是获得高校办学自主权的重要基础，也是南宁职业技术学院健康发展的应有之义，为此，各部门要正确理解此项工作的重要意义，为南宁职业技术学院科学发展担当起应有的责任。
工作会议后，为让各职能部门更好更深入了解内部控制建设工作的精神内涵和具体要求，杨清源总会计师为参会人员做了专题业务培训。他主要围绕《南宁职业技术学院内部控制基础性评价指标及任务清单》，就南宁职业技术学院内部控制建设工作的任务类别、评价指标、任务清单、评价材料、工作要点、注意事项、责任分工、配合部门、完成期限
等细目进行辅导，并要求各部门认真领会工作要求，确保南宁职业技术学院高质量完成内部控制建设各项工作
机关内部控制专题会议纪要
016 年 5 月 14 日下午，市科技局党组书记、局长杨衍佑主持召开局务(扩大)会议，局领导王慰祖、苏勇、郭杰出席，局机关全体干部职工、局属单位主要负责人参加会议。现将会议议定事项纪要如下：
一、由王慰祖同志牵头，社发处负责，积极与高新区衔接，尽快拿出国家生物产业基地小微企业创新创业园规划图，对接相关招商工作，加快国家生物产业基地小微企业创新创业园建设进程，适时向袁市长做专题汇报。
二、由王慰祖同志牵头，办公室、财审处负责，做好局系统办公用房整修、统一调配工作。
三、由王慰祖、郭杰同志牵头，局党的群众路线教育实践活动领导小组办公室负责，认真对照检查，做好第一阶段活动“回头看”工作，进一步做好征求意见工作，做好查漏补缺。同时，要着手安排领导干部撰写剖析材料，做好召开民主生活会准备。
四、由吴海芸同志牵头，农村处负责，组织落实做好局系统联扶工作，加大科技推进产业发展力度，全方位改善联扶村生产生活水平，确保范家山村顺利脱贫，做好已脱贫村的巩固提高工作，保持我局联扶工作良好势头。
五、由苏勇同志牵头，各处室、各单位紧密配合，全力
做好 2016 兰州科技成果交易周筹备工作。1.与市委宣传部衔接，5 月 17 日下午 3:00 在市政府召开新闻发布会;2.做好参展成果分类，整理制订参加科技成果交易周企业名录;3.细化宾客接待方案，制订接待手册，确保接待工作不出纰漏;4.局系统全体人员要进一步强化认识，把活动筹备工作作为培养检验干部能力素质的平台，以饱满的精神和良好的状态展示科技局的良好形象。
六、由苏勇同志牵头，成果处负责，认真做好全市科技奖励大会的筹备工作。
七、由苏勇同志牵头，高新处负责，按照全市招商引资工作总体要求，研究提出战略性新兴产业组及我局招商引资工作方案。
八、由郭杰同志牵头，人事处负责，认真落实全市事业单位分类改革领导小组会议精神，与市编办积极衔接，尽快拿出我局局属事业单位分类改革实施方案。
九、由郭杰同志牵头，局纪检组、监察室负责，研究制订《市科技局系统工作人员问责办法》和《市科技局诫勉谈话规定》，进一步加大责任追究力度。
十、各单位、各处室要进一步对照 2016 年工作目标责任书确定的各项目标任务，保进度、抓落实，认真研究深化科技体制改革的措施，加快科技大市场建设，推进科技金融结合工作，局纪检组要对重要工作开展情况定期督查。
机关内部控制专题会议纪要
11 月 5 日，财政部召开实施内部控制工作会议，部党组书记、部长、内控委主任楼继伟同志做重要讲话，对财政部内控工作做出全面部署。在京部党组成员出席了会议。部机关各单位司局级干部、各处处长、在京部属单位领导班子成员参加了主会场会议。驻各地专员办及京外部属单位司局级干部、各处处长参加了分会场会议。
楼部长指出，建立和实施内部控制，是党的十八届四中全会提出的明确要求，是推进政府治理现代化的应有之义，是财政部落实党风廉政建设主体责任、防控廉政风险的有效手段，有利于推动完成财税体制改革任务。实施内部控制的核心是落实好权责一致、有效制衡，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督既相互协调又相互制约。
楼部长强调，完善的内控制度体系和良好的组织管理架构设计是实施内部控制的有力保障。建立和实施内部控制，要重点把握以下 6 个方面：一是定岗定责。要建立权界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、运转高效的内设机构和职责体系。二是流程控制。要理顺和细化管理流程，将各个业务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节。三是细化风险。要坚持问题导向，重点防控法律风险、政策制定风险、预算编制风险、预算执行风险、公共关系风
险、机关运转风险、信息系统管理风险、岗位利益冲突风险等 8 类风险。四是控制节点。要对照 8 类风险，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等五个方法进行有效防控。五是加强监督。要建立健全监督机制，8 类风险防控牵头单位和各单位发现问题要及时向内控办报告。内控办作为财政部的“守夜人”，要大胆履职，组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞。六是强化问责。要对未能有效履责的情况严肃追究。
楼部长要求，扎实做好实施内部控制各项工作。一是高度重视、加强组织领导。各单位主要负责人是本单位内控第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。二是采取有力措施、认真抓好落实。各单位要认真查找单位风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实，不能再让管理办法束之高阁。三是强化责任担当、发挥好领导带头作用。要坚持“一岗双责”、“一案双查”，各单位一把手和领导班子成员要牢固树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，在单位内部营造起良好的内控氛围，由“要我内控”变为“我要
内控”。
机关内部控制专题会议纪要
会议时间：10 月 17 日下午
会议主题：单位内部控制建设工作动员及推进工作会议
会议内容
10 月 17 日下午，市商务局召开了单位内部控制建设工作动员及推进工作会议。局机关各处室处长及副处长;市贸促会、市中小商贸流通企业服务中心负责人及经办人参加了本次会议。会议首先由安泰会计师事务所夏祖兴所长对内控建设工作内容进行了具体介绍，使大家对内控建设工作有了基本的认识。随后叶新良局长对我局开展该项工作提出了三点建议：一是进一步提高思想认识;二是进一步明确目标任务;三是进一步强化配合意识。最后，负责本次工作的安泰会计师事务所陈芬英组长对内控建设工作进行了培训，在培训过程中，参会人员对不明白之处积极地进行提问，陈组长对大家提出的问题也都进行了详细地解答，使参会人员对该项工作有了更进一步的了解。
会议时间：20XX 年 X 月 XX 日下午 4:00 会议地点：机关大会议室 主持人：(姓名) 会议议题：加强单位内控工作建设要求 出席人 员 ：(姓名) 会议内容：
一、X XX 话 讲话: : 为了提高财政内部管理水平,规范内部控制,有效防控财政业务风险和廉政风险,加强本单位内部控制管理，有针对性地建立健全内部控制体系，保证制度的落实，并长期发挥作用，进一步提高内部管理水平，规范各项工作管理，强化廉政风险防控机制建设。
二、X XX 讲解相关政策
《行政事业单位内部控制规范（试行）》（以下简称《内控规范》）
《内控规范》对单位建立与实施内部控制提出了四大原则：
1 1. .。
全面性原则。内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。
在组织层次上，实现全人员：涵盖单位领导、管理层和全体员工；在范围上，实现全过程：覆盖单位各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；在内容上，实现全风险控制：包含财务风险、市场风险、运营风险、法律风险在内的所有风险。
2 2. . 重要性原则。在全面控制的基础上，内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险。
内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的
重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。
3 3. . 问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。
4 4. . 适应性原则。内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、工作安排
根据《行政事业单位内控规范》的要求，我单位内控建设中单位层面有如下要求。
1.单位应当设置内部控制职能牵头部门，负责组织协调内部控制工作。同时，应当充分发挥财会、内部审计、纪检监察、政府采购、基建、资产管理等部门或岗位在内部控制中的作用。
2.单位经济活动的决策、执行和监督应当相互分离。单位应当建立健全集体研究、技术咨询及第三方机构参与相结合的议事决策机制。
3.重大经济事项的内部决策，应当由单位领导班子集体研究决定。重大经济事项的认定标准应当根据有关规定和本单位实际情况确定，一经确定，不得随意变更。
4.单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。
5.单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施。
6.内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务
管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。
7.内部控制关键岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力。应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训和职业道德教育，不断提升其业务水平和综合素质。
8.单位应当根据实际发生的经济业务事项按照国家统一的会计制度及时进行账务处理、编制财务会计报告，确保财务信息真实、完整。
XXXXX 20XX 年 X 月 X 日
内控会议纪要
会议时间：20XX 年 X 月 XX 日
下午 3:00 会议地点：局机关会议室 主持人：(姓名) 会议议题：加强单位建设内部控制体系的建设 出席人：(姓名) 会议内容：
一、 XX 讲话: :
为了提高财政内部管理水平,规范内部控制,有效防控财政业务风险和廉政风险,加强本单位内部控制管理，有针对性地建立健全内部控制体系，保证制度的落实，并长期发挥作用，进一步提高内部管理水平，规范各项工作管理，强化廉政风险防控机制建设。
二、 XX 讲解相关政策并提出要求：
1.认真贯彻内控管理方面的法律法规、技术规范和标准，制定本单位的规章制度、并负责监督实施。
健全内部控制体系，强化内部流程控制； 加强内部权力制衡，规范内部权力运行； 建立内控报告制度，促进内控信息公开； 加强监督检查工作，加大考评问责力度。
2.对前期工作小组的内控实施情况进行分析与评价 3.研究并确定本单位内控管理工作计划，并对计划的实施进行考核和评价。
4.研究并确定本单位各部门、各环节、各流程、采取的相关措施，明确各有关部门、人员在内控工作中的责任。
5.对下一步内控工作的实施与开展提出具体方案以及意见。
三、会议总结
为了提高本单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，本单位已在建立内控工作小组的基础上，对本单位的实际情况进行分析，并提出相应的方案进行调整，确保本单位内控体系逐步完善。
XXXXX 单位 20XX 年 X 月 X 日
内部控制工作小组会议纪要
3 月 11 日上午，公司召开整顿机关工作作风、提高公司内控能力专题会议。会议由董事长兼总经理吴革森主持，公司高层领导、养护、设备、材料分公司负责人以及机关全体员工参加了会议。
一、机关作风整顿。春节后，九龙大道、昌樟四改八、井睦项目立即投入生产，工作开展较好，公司各部门也很快进入了工作状态，大部分部门负责人起好了带头作用，但仍有少数部门和员工不思进取，工作跟不上管理节奏，执行力急需加强。机关作风整顿如下：严查迟到早退、上班玩游戏、上网聊天、人浮于事、工作无目标、无创新、无精神、闭门办公、不讲究协作等方面。措施是：1.严肃考勤，每周不定期劳动纪律抽查二次;2.绩效考核每季度进行一次;3.末位轮岗，表现不佳不称职的到项目轮岗锻炼;4.开展建设四型(学习型、高效型、创新型、和谐型)机关活动，建一流机关、塑统一形象、创一流业绩。成立作风整顿小组：组长邓平吉，成员张英、冯兵、何琴。
二、工作计划落实。今年工作思路概括为***个字，即“内强管理，外树品牌，主攻经营，和谐奋进”。重点工作归纳为 5483：提升五大能力，做优四大特色，争取八大目标，强化三大建设。计划如何落实。1.尽快下文，综合部将目标任务分解，明确责任部门、责任人、责任领导、时间要求、相关措施，计划落实一个月一调度。2.机关各部门工作计划，要围绕公司的中心工作，切实可行，分管领导把关。3.分公司的工作计划，要依托市场，按照年度目标，开会理清思路。上述计划措施综合部汇总，提交 4 月 1 日总经理办公会讨论通过执行。
三、经营工作强调。2 月 19 日已召开经营工作会，统一了思想和重点。近期要围绕三个重点：一是寻找合作伙伴，作为当务之急，按照任务和奖惩落实;二是上下行动起来，特别是经经营部和分公司，要有紧迫感，上下联动;三是争取开门红，王期生副总要一周一调度，每周一上午开会督促落实情况。
四、办公楼建设。从 3 月份开始进入实施阶段，成立筹备建设小组，组长熊四华、邓平吉;副组长：刘泳;成员：冯兵、何琴、万颖。要抓好设计优化、建房手续、拆迁协调、招标准备四大工作，按照 5 月份开工，列个计划表，分头行动。
五、信息化管理平台。引进研发集工程、财务、机关、项目、分公司为一体的办公自动化系统，由邓平吉负总责，范总、袁总、陈总监协助，成员：邬文斌、秦水祥、许崇武、冯兵，要做好咨询了解、方案制订、招标、安装、培训、管理、维护等工作，争取 6 月份安装到位。
六、企业文化宣贯。
1.项目驻地标准化，由工程部、党群部落实;
2.养护标准化，由养护部、党群部落实;3.员工工作服帽，严禁五花八门，以九龙项目蓝色为样板，**元/套，由工会统一安排购置，党群部协助，九龙、昌樟四改八、寻全、井睦每人 2 套(每套收取**元押金)，以后新建和合作项目全部按新标准统一着装，养护服装统一按标准化手册橘黄色要求来订做。
七、制度修改方面。邓平吉负总责，分管领导配合，综合部拿出方案，4、5 月份重点研究，6 月份装订成册。修改重点是财务部和工程部，要参照中交、中铁兄弟单位经验修改完善。以后每年修改一次，职代会讨论修改后下发。
八、分公司工作。目前重点是养护、设备、材料三个公司，要拿出工作计划，立即召开会议，明确工作思路，尽快行动起来。要强化市场意识，不能有大锅饭思想，对不能转变观念及效益不佳的要坚决调整人员，同时要竞争上岗，引进人才，
扩大发展。为使养护材料公司工作正常开展，会议明确李友根**%时间在养护公司，**%时间在昌樟四改八 AP1 标，张才生任 AP1 标书记兼常务副经理;肖宇萍**%时间在材料公司，**%时间在寻全 B5 标，甘洪洋任 B5 标常务副经理。
九、开展三大活动。为推动 5483 工作计划实施，公司今年将开展三大活动。1.品牌建设年活动，由工程部牵头，养护部、党群部协助，拿出方案，明确工作小组、活动内容、创新标准、工作措施、时间要求等。2.开源节流活动，在去年的基础上，继续深入开展，由综合部牵头，工程部、财务部协助，尽快拿出方案。3.建设四型机关活动，由党群部、综合部牵头，人力部、工会协助。三个方案提交 4 月1 日会议讨论。
十、20**年效益核算。一是各项目、养护站、三个分公司的效益核算 3 月底要出来，并进行成本分析。二是资金到位情况，去年总体比较好，4 月 1 日再次进行梳理、通报。三是财务要把各项目、分公司、机关 1-12 月份的各项费用进行汇总，数据纵横向对比分析;四是风险防范，在审计方面工程部和财务部总结石吉项目教训，举一反三，尽快规范公司基地项目管理，合作项目重点盯紧湖南项目，管住资金加快进度减少风险。
内部控制工作小组会议纪要
11 月 5 日，财政部召开实施内部控制工作会议，部党组书记、部长、内控委主任楼继伟同志做重要讲话，对财政部内控工作做出全面部署。在京部党组成员出席了会议。部机关各单位司局级干部、各处处长、在京部属单位领导班子成员参加了主会场会议。驻各地专员办及京外部属单位司局级干部、各处处长参加了分会场会议。
楼部长指出，建立和实施内部控制，是党的十八届*中全会提出的明确要求，是推进政府治理现代化的应有之义，是财政部落实党风廉政建设主体责任、防控廉
政风险的有效手段，有利于推动完成财税体制改革任务。实施内部控制的核心是落实好权责一致、有效制衡，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督既相互协调又相互制约。
楼部长强调，完善的内控制度体系和良好的组织管理架构设计是实施内部控制的有力保障。建立和实施内部控制，要重点把握以下 6 个方面：一是定岗定责。要建立权界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、运转高效的内设机构和职责体系。二是流程控制。要理顺和细化管理流程，将各个业务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节。三是细化风险。要坚持问题导向，重点防控法律风险、政策制定风险、预算编制风险、预算执行风险、公共关系风险、机关运转风险、信息系统管理风险、岗位利益冲突风险等 8 类风险。四是控制节点。要对照 8类风险，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等五个方法进行有效防控。五是加强监督。要建立健全监督机制，8 类风险防控牵头单位和各单位发现问题要及时向内控办报告。内控办作为财政部的“守夜人”，要大胆履职，组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞。六是强化问责。要对未能有效履责的情况严肃追究。
楼部长要求，扎实做好实施内部控制各项工作。一是高度重视、加强组织领导。各单位主要负责人是本单位内控第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。二是采取有力措施、认真抓好落实。各单位要认真查找单位风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实，不能再让管理办法束之高阁。三是强化责任担当、发挥好领导带头作用。要坚持“一岗双责”、“一案双查”，各单位一把手和领导班子成员
要牢固树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，在单位内部营造起良好的内控氛围，由“要我内控”变为“我要内控”。
内部控制工作小组会议纪要
9 月 12 日上午，怀化学院五楼会议室校长宋克慧主持召开怀化学院内部控制建设工作会议。校党委副书记吴波、校纪委书记伍贤进、副校长佟朝文、李强、董正宇、张南生、校长助理。
松青及学校机关职能处室负责人出席了会议。
在会上，伍贤进首先阐述了学校内部控制建设的涵义是：以规范学校经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展至全部业务活动和内部权力运行。通过建设，达到使怀化学院基本建成为与国家治理体系和治理能力现代化相适应，符合建设区域性高水平应用型大学管理要求，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系的目标，更好发挥内部控制在提升学校内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
为确保学校内部控制建设方案符合财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》及湖南省财政厅、审计厅、教育厅《关于贯彻落实财政部》及湖南省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》的规定和要求，伍贤进强调：各单位要充分认识加强学校内部控制建设的重要性和紧迫性，一是要提高认识，加强领导，完善内部控制建设的组织管理。二是要明确任务，突出重点，全面加强内部控制建设。三是要协同推进、加强评估，强化监督，确保内部控制取得实效。四是要加强宣传教育，强化责任担当，使内部控制理念深入人心，深入工作实际。
伍贤进还就内部控制建设领导小组、联席工作机制、各单位内部控制的关键及内部控制建设工作推进部署、进度安排、报告制度等相关事项作了说明。
宋克慧在会上最后强调，行政事业单位内部控制建设是中央的要求。随着国家财政对教育投入的大幅度增长，必须全面推进行政事业单位内部控制建设，进一步加强对教育经费的监管，是完善教育部门内部治理结构，建立现代大学制度、依法治校的必然要求。是加强学校内部管理、梳理业务流程、明晰业务环节、防范风险隐患、提高管理水平、保护我们的干部和工作人员的重要举措。是严格按照学校章程办学治校，在法制框架下构建科学治理、自我发展、自我约束的制度和机制，按法制思维谋划发展、用法制手段实施管理，实现对权力运行和制度设计监管、审查的重要手段。因此，各单位都要充分认识学校内部控制建设的重要性。各单位主要负责人要全面梳理业务流程，明确业务环节，完善风险评估机制，运用不相容岗位相互分离、内部授权审批等内部控制的方法，建立健全符合本单位实际情况的内部控制制度。第二要明确工作目标，找出内部控制的薄弱环节和风险隐患，特别是内部权力集中的预算资金安排、资产采购包括图书和教材采购、工程基建维修等重点领域和关键岗位进行自我评价和对照审查，并针对存在的问题抓好整改落实、健全制度，提高执行力，确保内部控制有效实施。第三要建立内部控制建设的工作机制。第四要严格工作流程。根据教育厅规定的梳理工作流程、健全内控制度、建立工作手册、检查评估四个阶段，在 20**年底，全面完成怀化学院内部控制制度的建设，并把内部控制制度建设和实施情况纳入学校监管的范围，纳入财务审计和领导干部经济责任审计，与干部的考核、追责、问责结合起来，强化学校干部和工作人员自我监督、自我约束的自觉性。因此，要求各单位按工作方案的要求分步推进，首先要找出内部控制的核心部位和关键环节，并在主管校领导的监督和指导下进行自我评价，然后按时提交经过修改完善的内部控制制度。宋克慧还要求学校计财处、审
计处要在业务上对各单位内部控制建设进行指导，对内部控制制度建设的格式要求和专业知识进行辅导，做到系统、完整、合规、适用、按时。宋克慧还要求《怀化学院报》和学校校园网刊发学校内部控制建设的文章，加强宣传教育、强化责任担当，让全校教职员工都知晓，使学校内部控制建设深入人心。
吴波也在会上讲话，要求各单位根据学校内部控制建设的要求进一步做好建章立制的工作。审计处处长何学红、计财处处长司金山也对内部控制建设专业上的要求作了解读。
内部控制工作小组会议纪要
11 月 5 日，财政部召开实施内部控制工作会议，部党组书记、部长、内控委主任楼继伟同志做重要讲话，对财政部内控工作做出全面部署。在京部党组成员出席了会议。部机关各单位司局级干部、各处处长、在京部属单位领导班子成员参加了主会场会议。驻各地专员办及京外部属单位司局级干部、各处处长参加了分会场会议。
楼部长指出，建立和实施内部控制，是党的十八届*中全会提出的`明确要求，是推进政府治理现代化的应有之义，是财政部落实党风廉政建设主体责任、防控廉政风险的有效手段，有利于推动完成财税体制改革任务。实施内部控制的核心是落实好权责一致、有效制衡，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督既相互协调又相互制约。
楼部长强调，完善的内控制度体系和良好的组织管理架构设计是实施内部控制的有力保障。建立和实施内部控制，要重点把握以下 6 个方面：一是定岗定责。要建立权界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、运转高效的内设机构和职责体系。二是流程控制。要理顺和细化管理流程，将各个业务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节。三是细化风险。要坚持问题导向，重点防控法律
风险、政策制定风险、预算编制风险、预算执行风险、公共关系风险、机关运转风险、信息系统管理风险、岗位利益冲突风险等 8 类风险。四是控制节点。要对照 8类风险，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等五个方法进行有效防控。五是加强监督。要建立健全监督机制，8 类风险防控牵...
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